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原标题:首批香港股市ETF额度或达到226亿欧元,易方达已

浏览次数:70 时间:2019-10-09

  港股ETF推出“仅剩最后一公里”

  早报记者 柯智华  

  本报讯 (记者吴倩)不久的将来,散户将能在沪深交易所短炒港股ETF了!昨日,有消息传出,易方达基金(微博)已递交了恒生中国企业ETF的申请材料。而早在2009年,华夏基金(微博)也已递交了恒生指数ETF的申请,两只港股ETF产品的发行“箭在弦上”。业内人士推测,港股ETF有望于首季内正式出台,既为内地投资者提供海外投资新渠道,也可望对港股产生提振作用,首批额度或将达226亿港元。

  原先一直被认为将是国内首只港股ETF(交易所交易基金)的华夏恒指ETF,或许已被易方达恒生中国企业ETF赶超。

  自FDI(跨境人民币直接投资)、RQFII(人民币合格境外机构投资者)相继运作后,跨境ETF(交易所交易基金)的推出也渐行渐近。据业内人士透露,港股ETF将是跨境ETF的第一步。

  根据中国证监会网站2月6日晚披露的公募基金申请募集进度表,2月1日,易方达基金(微博)公司提交了恒生中国企业ETF及其联接基金的募集申请。当日,证监会网站未公布华夏基金(微博)旗下的港股恒指ETF募集申请。

  多家公司着手

  由于华夏恒指ETF是在深圳证券交易所(深交所)挂牌,而易方达恒生中国企业ETF在上海证券交易所(上证所)挂牌,两只产品的发行竞争,在市场人士看来,是沪深交易所激烈竞争港股ETF的一个缩影。

  开发跨境ETF

  所谓港股ETF,主要是由境内基金公司以人民币发行QDII产品,募集资金投资香港市场,投资标的是追踪香港主要指数(比如恒生指数等),该指数基金将在沪市或深市交易所挂牌交易。由于允许内地投资者投资于港股市场,这类产品俗称为“小型港股直通车”或“港股半通车”。目前,国内机构限于政策规定尚未有相关产品发行。

  其中,华夏基金与深交所合作的“恒指ETF”的募集申请已在2009年下半年获得了证监会的受理,在2011年11月份应要求对此前提交的相关材料进行了更新。而有消息人士透露,易方达基金与上交所合作的“恒指国企ETF”及其联接基金的募集申请在农历新年前也已分别获国务院及证监会受理。

  易方达或抢头筹

  消息人士称,港股ETF方案已收到国务院个别部委的批复,虽然难料批出所需时间,但相信一个月内可完成。与RQFII一样,只要国务院完成审批,证监会便可批出由华夏及易方达发行的港股及H股ETF产品。

  根据证监会周一晚间公布的基金募集申请进度表,恒生中国企业ETF及其联接基金的托管人为交通银行和香港汇丰银行(微博),截至上个星期五(2月3日),该产品的募集申请还没有获得中国证监会的受理。

  而事实上,早在2011年四季度,上证所和深交所都进行了港股ETF的网络测试,多家券商都参加了这次测试。

  值得关注的是,上述申请公示表于2月6日公布后,在2月7日重新被打开时,关于易方达申请恒生中国企业ETF及其联接基金一栏已不在上述表格中。

  港股ETF被视作“港股半直通车”,市场预测,其推出将会提振港股市场。据了解,华夏目前剩余QDII额度超过20亿美元,而易方达也有约9亿美元额度,约合226亿港元,两者均可用于港股ETF。而目前,港股日均成交额约700亿元。

  对此多位消息人士指出,监管层此前的态度是,对港股ETF的募集申请不公示,这或许可以解释为何易方达旗下港股ETF,出现在中国证监会发布的基金募集申请进度表后,又从该进度表消失。

  除两只港股ETF外,目前,还有多家基金公司在着手开发跨境ETF,博时基金(微博)的标普500指数跨境ETF、嘉实基金(微博)的道琼斯指数ETF、华安基金(微博)的英国富时100指数ETF等跨境ETF都在酝酿之中。因港股ETF的推行难度小于后者,因而在推动过程中也先行一步。

  另一个迷惑在于,节前多个渠道的信息显示,易方达和华夏申报的港股ETF,在春节前即被相关方面提交给国务院,等待国务院的审批。如果上述消息属实,那么2月1日提交募集申请的易方达恒生中国企业ETF,何以能够在春节前就被提交至国务院?

  华泰联合证券基金研究中心总经理王群航(微博)表示,跨境ETF的推出,为国内投资者增加了新的更为便捷的海外市场的投资渠道,有利于投资者分散单一市场的投资风险。

  “信息都是准确的。易方达提交的关于港股ETF方案去年就提交了,该ETF是和上证所合作拟在上证所挂牌,这次是应监管层的要求,易方达基金公司在2月1日重新做了一次提交。”知情人士解释说。

  香港投资者学会会长谭绍兴预计,跨境ETF对内地投资者具吸引力,毕竟前者不似现有QDII产品,对基金持有人设有赎回限制,例如每个月只可赎回一次;港股ETF可即时买卖,可配合短线策略较灵活。

  至于华夏基金公司旗下的恒指ETF则在2011年11月份应要求对此前提交的相关材料进行了更新。据悉,华夏旗下的恒指ETF拟在深交所挂牌,而其募集申请早在2009年下半年就获得了中国证监会的受理,此后由于华夏基金暂停所有新基金发行,上述募集申请一直处于搁置状态。

  不过,据消息人士透露,在试点初期,港股ETF的交易或许将采取非担保交收的T+2交易方案,但T+2交易不会维持很久,相信未来会缩短交易时间。

  深交所已公开测试

  此外,作为双向投资安排,A股ETF料在港同步进行,有消息指,证监会目前正考虑先批准RQFII下的部分试点机构,发行人民币A股ETF产品,即是允许港人投资内地股市的“A股半直通车”。

  值得一提的是,拟将推出的恒指ETF或成为华夏基金在停发新基金两年多后,推出的首个公募基金产品。资料显示,华夏基金发行的上一个公募基金为2009年发行的华夏盛世。

  港股ETF:主要是由境内基金公司以人民币发行QDII产品,募集资金投资香港市场,投资标的是追踪香港主要指数,该指数基金将在中国A股市场挂牌交易。

  资料显示,受股权问题影响,华夏基金被要求自2010年1月1日起,暂停新基金的发行业务。2011年下半年,华夏基金股权成功转让,该年12月份华夏基金发布公告称,自2011年12月15日起,证监会恢复受理、审核华夏基金公司投资于境内的公募基金新产品的申请及新的特定客户资产管理合同备案事项。

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  去年12月份,中国登记结算(中登公司)深圳分公司发布的跨市场恒指ETF测试通知,根据安排,去年12月7日,对“恒指ETF”进行二级市场交易测试,其中恒指ETF的整个申赎和交易过程都遵循非担保原则,即只有完成交收的份额才能用于赎回或卖出,只有完成交收的组合证券才能用于申购或卖出。同时恒指ETF采用的是“T+2”准备方案,份额申购和份额赎回方式。

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  不过截至2月3日,自华夏基金恢复新基金公开发行业务以来,其并没有向中国证监会提交新的基金募集申请。根据中国证监会披露的公募基金募集申请进度表,自去年12月15日以来共有23只基金(不包括易方达提交的恒生中国企业ETF及其联接基金)提交了募集申请。

  香港特别行政区政府财经事务及库务局副局长梁凤仪此前曾公开表示,两地ETF互挂目前尚有技术上的问题没有解决,估计将于春节后解决后,首先实现港股ETF在上证所和深证所挂牌。

  香港《经济日报》前日报道称,港股ETF在沪深挂牌事宜,有望于2月内成事。有消息人士指出,方案在农历新年前已分别获国务院及中国证监会受理,只要国务院首肯,中国证监会即可批出产品,预计一个月内即可接受内地投资者认购。

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